证券法专题研究_伍坚主编_9787301347133

我国证券市场起步于20世纪80年代，在90年代得到高速发展，至世纪末，上市公司数和市价总值均已居新兴市场第三位，对我国改革开放、市场经济建设和优化资源配置、调整经济结构、促进企业发展，都起到了非常重要的作用，我国证券法亦是随着证券市场而产生发展。本书为华东政法大学研究生院规划教材，由华政经济法学院的几位老师共同参与撰写，将相关证券法问题细分为六大专题研究，不仅涉及相关基础性概念，更是对存在的一些问题提出了自己看法及解决方案，是一本内容详尽的证券法教材。六大专题分别为： “证券及衍生品专题”下涉及金融理财产品法律规范的统一适用、金融衍生品净额结算的法律法律规范以及中国证券法四十年历史； “市场法治专题”下涉及我国债券市场创新发展的法治建设问题、金融市场基础设施自律管理规范的效力形成机制问题、公开主义问题等； “股东权利专题”下涉及表决权虚化与优先股制度、股东本位、美国法中股东提名董事制度； “投资者保护专题”下涉及金融机构适当性义务辨析、上市公司退市时小股东利益之保护、新常态下我国公司债券违约问题及其解决的法治逻辑、证券信息披露的投资者中心原则及其构想； “证券交易与收购专题”下涉及我国大额持股披露制度的完善、上市公司收购中收购方的余股挤出权、证券错误交易撤销权； “证券市场监管专题”下涉及金融危机时代评级机构的监管改革、评价与未来趋势，以及证券行政和解的正当性及其制度功能、新三板市场差异化监管略论等。

第一章证券及衍生品专题论金融理财产品法律规范的统一适用季奎明一、典型金融理财产品的法律结构比较二、金融理财产品共同的信托本质三、金融理财产品法律规范适用的现状与问题四、统一适用于金融理财产品的法律及其完善五、结语金融衍生产品净额结算的法律规范季奎明一、采用净额结算的原因：法律特性的影响二、净额结算的实践与意义三、净额结算的基本法律规则四、不涉及破产的净额结算在中国法上的适用五、涉及破产的净额结算在中国法上的适用中国证券法40年吴弘桂祥库娅芳一、证券法40年的发展变迁二、证券法发展中理论和实践的重要问题三、中国证券法的未来展望第二章市场法治专题刍议我国债券市场创新发展的法治建设问题窦鹏娟一、发展中的中国债券市场：新变化与新问题二、中国债券市场：“这个世界会好吗” 三、走向法治：关于我国债券市场创新发展的几点建议四、结语金融市场基础设施自律管理规范的效力形成机制季奎明一、自律管理规范的效力困境二、自律管理规范效力形成的前提问题：廓清基础设施法律地位的比较法经验三、自律管理规范效力形成的中国式双轨路径四、结语论公开主义——关于我国证券法基本理念的省思周珺一、公开主义与实质主义的区分二、各国采纳公开主义的主要理由三、公开主义的主要缺陷四、我国证券法基本理念的选择论我国地方政府债券评级优化的法治进路窦鹏娟一、地方政府债券评级：揭示地方政府信用风险的“晴雨表” 二、我国地方债券评级中的现实问题：舶来品的本土“不服”现象三、优化我国地方债券评级的法治之路：舶来制度如何在本土“重生” 第三章股东权利专题表决权虚化与优先股制度王东光一、小股东表决权虚化二、表决权的财产价值三、优先股：应对虚化的权益设计四、结语论股东本位——阿里巴巴公司“合伙人”制度引发的思考周珺一、阿里巴巴公司“合伙人”制度产生的争议二、公司的目标三、公司控制权的归属四、个案中能否突破股东本位美国法中股东提名董事制度研究伍坚一、股东提名董事制度在美国的发展历程二、 2010年SEC修正规则的主要内容三、商业圆桌会议诉SEC案及其影响四、对我国构建股东提名董事规则的启示第四章投资者保护专题金融机构适当性义务辨析——新《证券法》及《纪要》视角吴弘吕志强一、适当性义务法律体系的完善二、适当性义务内涵的整体概括三、适当性义务的核心内涵是风险匹配四、适当性义务的核心内涵决定其先合同义务法律性质上市公司退市时小股东利益之保护王东光一、上市公司退市的法律界定及动因二、上市公司退市的条件新常态下我国公司债券违约问题及其解决的法治逻辑窦鹏娟一、违约频现：我国公司债券市场“新常态” 二、政府兜底债券违约：逻辑悖论与现实困境三、宜疏勿堵：债券违约解决的法治机制与域外经验四、我国解决债券违约问题的法治转向：政策与法律的转变及未来改进方向五、余论证券信息披露的投资者中心原则及其构想窦鹏娟一、引言二、作为金融监管工具的证券信息披露制度：局限与问题三、挑战传统信息披露范式：投资者需要什么样的信息披露四、信息披露的投资者中心原则：基于证券衍生交易信息披露的新动向五、以投资者为中心的证券信息披露制度之构想六、结语第五章证券交易与收购专题论我国大额持股披露制度的完善伍坚一、对《证券法》修订前大额持股披露制度及其实施效果的检讨二、新《证券法》的制度变革及其得失三、违反大额持股披露制度的责任优化上市公司收购中收购方的余股挤出权王东光一、域外法中的强制排除规则考察二、强制排除权之立法理由三、对完善我国相应法律的启示证券错误交易撤销权研究王东光一、证券错误交易及其认定二、错误交易政策：原则与框架三、我国错误交易撤销权的制度体系四、错误交易撤销权五、错误交易撤销权的法理基础第六章证券市场监管专题后金融危机时代评级机构的监管改革、评价与未来趋势——兼及对我国评级监管的启示与借鉴窦鹏娟一、评级机构迎来监管改革风暴二、后危机时代评级机构监管改革的成效与不足三、评级机构监管改革的未来方向四、我国的信用评级与监管的完善五、结语论证券行政和解的正当性及其制度功能窦鹏娟一、禁止性证券交易民事赔偿责任的实现困境二、证券行政和解及其正当性基础三、证券行政和解在监管执法与投资者补偿之间的沟通性四、余论新三板市场差异化监管略论窦鹏娟一、从新三板分层制改革到北京证券交易所的成立二、新三板分层制度与差异化监管的辩证关系三、新三板市场差异化监管的法治逻辑四、新三板“后分层时代”的差异化监管径路证券期货市场诚信监管及其法治化的实现窦鹏娟一、证券期货市场诚信监管的法律维度二、证券期货市场诚信监管法治化的理论基础三、证券期货交易诚信监管法治化的实现路径四、结语

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